中国（上海）自由贸易实验区管委会副主任李兆杰
复旦大学高级律师学院第一期中国（上海）自由贸易区法律研修班专题演讲
非常高兴应邀复旦大学高级学员第一期法律研修班。我今天把我的感受和大家做些分享。
我今天讲三块内容。第一个是建立自贸区的前期准备过程。第二个是我们这次制度创新的核心是什么、核心的重点是什么。第三个是作为结束语谈两点体会。
今天我们这个名字，叫中国（上海）自由贸易试验区。大家要把握的核心，不是“自由贸易区”这个概念，更多是的“实验”这个两个字。我们从第一个保税区，外高桥保税区开始，就是在实践自由贸易区这个概念。所以我说，你们把握的是“实验”两个字，而不是把握“自由贸易区”这个两个字。从1990年第一个中国保税区开始，就是实践自贸区的概念。既然以前就有自贸区的概念，为什么现在又重提自贸区的概念呢。因为以前的中文名称不叫“自贸区”，而叫“保税区”。现在改为自贸区，是一个进步。保税区的发展经过了有起有落的阶段，在90年国际金融危机以后，浦东新区当时请中国生产力协会做了一个课题。其中一个是，浦东新区要转型，向自由贸易区的方向推进。这个报告报给了温家宝总理，温家宝总理做出了批示。在这份报告的基础上，国家发改委等四个部门到上海进行调研。调研上海要建自由贸易园区的意图是什么。在整个浦东建设自由贸易园区不太可能，当时形成的共识是，在浦东的四个海关，搞自由贸易区。在一个关税区域内，划出一块土地，来对它进行特殊的安排和管理措施。我们国家的保税区、出口加工区等等，都属于Free of Zone的概念。09年下半年到10年上半年，这个时期来做自由贸易区的概念，似乎还不成熟。19号文件刚刚发布，先把19号文件先落实后，再讨论自由贸易区的概念。到了18大前夕，当时中国生产力协会提出来，国际金融危机没有见底，中国生产力要往前推。温家宝说，在今天金融危机的状态下，我们要发展自己，就要搞自由贸易区。温家宝总理做出了批示，让各个部门进行上海自贸区的研究。正好党的十八大召开，在对外开放里面，又强调了一句“要实施更加积极主动的开放战略”。温总理批示同意在上海组建自由贸易园区。提方案的时候，上海市和商务部开始研究自由贸易园区。因为提方案要通过几个部门的协调，我们有一个初步的方案交给全国人大常委会。杨雄市长的政府工作报告里面也已经提到了自由贸易区这个概念。这个过程到了全国人大的两会上，上海市新一届的领导核心都来报告自贸区这个概念。最大的转机是，李克强总理到上海来调研，考察保税区，李克强总理同意要做上海自由贸易试验区。在这个过程当中，我们有新的认识，我们有新的想法。在新一轮对外开放当中，我们应该更多地参照中美在投资保护协定当中的内容。这个已经形成了更高的标准。新一轮的开放不是说做简单的自由贸易园区，应该说按照这个标准赋予它更多的内涵。李克强总理也非常认可。当时6月份要进行中美对话。这个内容如果放进去的话，在中美对话中就有新的内涵。在WTO的基础上形成了这么一个标准。自由贸易园区也在发展，我们11年在外高桥保税区召开了第十一届世界自由贸易区大会，请了自由贸易区协会的主席过来。当时杨雄市长出席了这个会议。在这个会议上，大家形成了共识，就是自由贸易园区是要发展的。已经从单纯的自由贸易的概念，向投资、金融和服务业的开放发展。我们原来理解为自由贸易园区，现在已经变为自由区呢。迪拜的自由区跟我们差不多，迪拜的叫机场自由区。所以自由贸易园区的内涵也更加丰富了。这一次的名称，克强总理也定下来了，叫自由贸易试验区。汪洋总理表态，叫中国（上海）自由贸易试验区。这个名称定下来以后，便紧锣密鼓地形成了这个方案。明确6月底之前报给国务院。7月3号国务院原则批准这个方案。这就是我们起草的过程。我在这里面要说的是，为什么两个月内方案就起草完了呢？我们对于自由贸易区有很多的研究，我们也使劲在学BRT、TBT是怎么回事，所以才能在两个月内把方案定下来。
第二块内容，我想跟大家说的是，这一次的自由贸易区的建立，不是优惠政策，而是制度创新。这是一个国家战略，只有制度创新，这一次的制度创新的把握重点是四个方面。自贸区里面外面还没有做的事情，明天可复制可推广后或许就可以做。
第一个方面，投资审批制度的改革，投资领域的制度创新。里面有三层意思。一个，对境外投资的禁止，我取消了现行项目的核准以及合同章程的审批，改为不干涉。规范就是《负面清单》。这是我国第一个负面清单，国际规则也要求负面清单，金砖四国也采取了负面清单的形式。我们比较熟悉的是产业指导目录。投资指导目录是告诉你，鼓励类、限制类、禁止类。我们现在告诉你，什么事情是不能做的，什么事情是不能进入的，除此之外都可以做。负面清单也叫不符措施。这个解决了高标准里面提到的国民待遇的问题。第二个内容是，在这个区域里面搭建中国企业对外投资的平台。现在一般中国企业对外投资，两条路，一条是正常地向国家发改委、国家商务部进行申报。这个渠道需要的时间比较多。还有一条渠道是在境外设立一个投资性的公司，再由这个资金向外进行投资。这个虽然可以操作，但是既然是国内企业向外投资，为什么还要在外国搞这个一个东西呢。那么我们可以在自贸区领域内向中国企业提供便利。自贸区采取备案制，不需要向发改委、商务部进行审批。目前的金额大概在3亿美元以下，就可以进行投资。第三点，就是对内资企业的管理。国务院常委会已经通过了对工商商事登记的改革。商事登记制度改革有三个内容，一个是企业出资资本的认缴制。就是你只需要给一个法定的承诺，就可以给你颁发营业执照。比如你要投资500万，说三年内到位，你就可以领取这个营业执照。现在在注册之前需要验资。自由贸易区内没有验资的概念，降低了企业注册的门槛。第二个，在我们自贸区里面，实行了先照后证，比如说我要办一家企业，需要把同意业务的批准文件上交，才能领到营业执照。现在倒过来，要先照后证。第三块，企业经验原来每年都有年检制，现在改成报告公示制。在我们这个区域里面，有公示制度，如果出资没到位、或者说没有相应的业务，就会进行公示，不诚信的会进入黑名单。这个就是我们的投资审批制度改革，或者叫投资管理制度创新。
从目前的情况来看，从9月29号挂牌，到10月31号通过，通过工商受理办结的内资企业有258家，外资企业有23家。8号到27号，进入核名的企业有近3千家，办结的是258家。注册资本最高的7900万美金，最低的3万块人民币。人们投资的积极性激发出来了，商事登记改革也体现了它的效应。6大领域，18个行业，23个子项。原来不能独资的，有的领域可以独资了，有的不能控股的，外商可以控股了。23条开放的措施（子项）里面，有12项已经可以实施了，7项需要调整法律法规。首先要调整法律，这些事情才能进来，有7项国务院的行政法规要进行调整。还有4个子项需要修订法律法规。
第三个重点，是金融制度的创新。金融制度的创新，现在还不太明朗，要等待人民银行的办法出来以后，才能够明朗起来。但是方向已经明确，即三个先行先试、管理制度完善、金融服务更加丰富。三个先行先试是人民币自由兑换、利率市场化、人民币跨境使用。管理制度完善是要完善与自贸区相适应的外汇管理制度。银行、金融机构、金融衍生品会更加丰富。在这个区域里面，境外的资金流动，境外的金融业务会更加的方便、更加的通畅。这个区域跟境外的关系会更加的密切，金融这一块主要是对外开放。有的企业要做境外的业务，在这个区域内会更加的方便。一线是自由贸易区，二线是我们国家境内，要有一个有效的隔离。
第四个制度创新，是政府的职能转变，或者说是监管制度的创新。我们这个区域里面的企业登记非常方便，没有更多的要求。原来的做法是严进宽管。既要办理项目核准，又要办理合同章程的审批，在入驻之前有很多的事情要做，很严格，进入之后却没有过多的要求。现在要宽进严管。事中事后监管的要求，要跟国际高标准对接。文件里面也点到，要更多的进行安全审查、反垄断调查、技术监管、行业规范监管，加强社会组织的管理。这个政府职能的转变也需要我们去摸索。政府和企业是平行的关系，企业有什么需要可以和政府对话。要建立与企业在平等的平台上的对话的机制，才是真正实现了政府职能改变。
这四个方面，我认识是我们这次总体方案也好，自由贸易试验区的改革也好，是它的核心。比如说贸易功能的扩展、航运业的发展、监管的便利，这些内容有制度创新，但是其他区域也在做。比如说航运的发展，在19号文件里面也点到了。比如说海关的特殊监管更加便利或者更加方便，在保税区里也用过，叫一线放开，二线管住，区内自由。但是真正的核心还是我上面讲到的四方面内容。
再谈一些法律保障方面的事情，这一次党中央国务院在出台这次方案的时候，把法律这件事情，放到了很重要的位置。从7月3号正式对外宣布国务院常务会议正式同意上海建立自由贸易区。从原则通过，到正式发布，3号到9月中旬，有2个月的时间。这里面更多的是考虑法律出台的合法性的问题。这个方案的出台，必须是在全国人大对我们外商投资的三部法律的条款，进行调整后才能出台。从投资审批改为备案。在国家层面，有全国人大的停法决定，国务院的总体方案，国务院出台一个部委层面调整文件，大概有12个国家部委要给上海自由贸易试验区出一些支持意见、办法。总共15个文件。在地方层面，有上海市公布的法律调整决定、管理办法、负面清单、独资医疗机构入驻的管理办法、合资培训机构入驻的管理办法、外商投资进入的管理办法。在明年3月底之前，要把上海的管理办法上升为上海市人大的条例，从法律层面提供保障。
第三，我想谈两点体会。一个体会是，这一次的制度创新，是主动改革。所谓的被动改革，就是有一件事情做不下去了，我要去改革，这就叫被动改革，置于死地而后生。为什么说这一次是主动改革，我们的四个区加起来28.78平方公里。工商税收430亿人民币，1130亿美元商品进出口总额，占到上海的四分之一那么多，110000亿人民币商品销售额。第二个体会是，任重而道远。我们跟国际高标准去比对的话，只是其中的一小部分。汪洋总理进行经济对话的时候，正是因为有自贸区的方案，在美国进入了实际性的谈判。我们实现的只是高标准里面的很小的一块内容。
问答环节
问：第一个问题关于负面清单，目前从我听到的专家解读中，对负面清单形成了两种理解，在190项以外，都是允许进入的。另外一种是准入清单不等于开放清单。在实际操作当中，管委会如何把握负面清单？
第二个问题：怎么来享受和辐射自贸区带来的便捷高效的监管措施，允许自贸区的企业在境外设立分支机构和开展机构，这对于区域外企业如何适用？
答：我回答第一个问题，负面清单不是完全开放的负面清单，我们选取的内容不是很多，只有190项。从管理的角度，190项以外从道理上来说直接可以办理登记手续，没有涉及的可能有一些不符措施的概念。对境外服务业开放领域，今年商务部牵头和美国进行第五轮谈判，要进入不符措施的清理阶段，全国有17万条不符措施。如果17万条不符措施的还有要求的，还要按照那个特殊规定去做。因为这张负面清单不是针对全国的，只是自贸区选择的内容。
第二个问题，在区域外怎么享受管理模式和溢出效益。区的相关管理部门，应该抓紧理解自贸区的相关内容。自贸区的今天，就是你们的明天。自贸区做的这些事情，以后肯定让各个区去做的。溢出效益从政府管理的层面来说，其他区域就应该按自贸区的政策来准备，这就是一种溢出效益。具体而言，它会根据不同的领域和不同的业务，有限制必须在区内做的，就必须限制，有的领域可以溢出到区外的，就根据具体的内容进行判断。
问：自贸区到2016年9月8日即结束，那么人民币与国际地位相匹配该如何做？
答：金融这一块，必须由金融部门来说。《总体方案》里面有一条，金融是例外的。金融必须按一行三会的规定去推进，不是政府层面可以解读的事情。自贸区的改革只有起点没有终点，两到三年是阶段性的目标，可能后一个两到三年还会有另外的内容出来。关于人民币与国际地位相匹配，如果先行先试能够实现，就不远了。
问：第一个问题：5个亿以内取消审批，5个亿以外怎么办？
第二个问题：实际上很多企业在外面经营，28个平方是否只是象征性的区域？
答：第一个问题，目前是3亿美金，而不是5个亿。3亿美金以上还需要审批。有可能这个额度会放大。
第二个问题，28.78平方公里是物理的、地域的概念，有一部分可以在区外经营。只要没有规定必须在区内经营的、没有规定必须在区内完成流程的，可以在区外经营。比如说做贸易的，可以在这个区域里面注册，在外面经营。但是做物流的，就必须在区内进行。原来保税区的一些管理模式，在税收上的概念，都存在。保税区里进口货物保税，出口货物退税，自有货物免税。像物流就只有在自贸区内才能享受到政策。
问：在自贸区注册企业4天能领到营业执照，是否有具体流程规范？年度报告有什么要求，是否采取上市公司的标准？
答：我们目前按照承诺的要求对外商投资的进入，只要填报的内容是齐全的，4天时间就可以完成。我们办事的流程是“一口受理、综合办理”，工商一口受理以后，再交给工商、税务、质检各个部门受理，最后又交回工商。4天的前提是材料不存在问题。原来是串联的，现在是并联的。
第二个问题，年度报告完全按照工商管理的要求。
